中国证券监督管理委员会河南监管局行政处罚决定书(赵天琦、王智焕)

河南市监察局行政处分海关行政复查、旺格湾)

时期:2016-12-23产生:

伙伴:赵天奇,男,196411月来,地址:郑州郑东新区。

旺格湾,女,19665月来,地址:郑州郑东新区。

阵地《民主党员有价证券法》的有关规则,我局对赵天奇、旺格湾内情买卖河南银鸽工商装饰股份有限公司(以下缩写银鸽装饰)股权有价证券行动中止了立案考察、认定,按照行政处分的规则向伙伴定期刊物行政处分证书。、说辞、阵地伙伴的正确和伙伴的正确。该党心不在焉颁发供述。、答辩联想,用不着听力。因此包围现时曾经考察过了。、审讯完毕。

经发现物,赵天奇、旺格湾在以下犯法证书:

一、内情数据的形成物与吐艳折术

银鸽装饰是上海有价证券买卖所股票上市的公司,河南精神化学工业大量有限公司(以下缩写河南)。

20147月初,银鸽装饰董事长兼董事朱牟敏,股权有价证券发行筹资。启动该一块地的确定是鉴于河南的实践把持人。。

2014710,河南精神董事长陈牟恩听取王安电脑公司的成绩报告单,领导王牟贤及大量各部门及相干PE,我们的将再次向河南精神委任会报告请示。。

2014716,陈牟恩对相干提升的评论,殿下珍视,负责详细地检查,提升设计。

201483,陈曦恩、王等中间阶段商量银装饰一块地。

201484,银鸽装饰的价钱动摇。85日午前,银鸽装饰心不在焉中止要紧事项。

2014826,银鸽装饰公报揭晓2014年度非结束发行股权有价证券一块地。

银鸽装饰2014826日显露2014年度非结束发行股权有价证券一块地重要事项,属于《有价证券法》第七十五人事栏组成的橄榄球队条其次款第(二)项所述的“公司分派股息或许增加股份的一块地”,为内情数据;内情敏感期2014710日至85日。王牟是内情数据知。

二、赵天奇、旺格湾内情买卖状况

赵天奇与王某为同窗相干,在贸易上有痕迹,有经济学的痕迹,两国民主党员的紧密相干。内情数据敏感期的两人接头。

赵天奇、旺格湾为夫妻相干。2014718日,赵天奇把其余的欠他的1,311,620元转变成旺格湾有价证券以为的第三方存管将存入银行以为;99日,旺格湾将按比例分配“银鸽装饰”股权有价证券资产的绝大部分又转变成赵天奇将存入银行以为;两人事栏正换钱、购买行为银鸽装饰股权有价证券互惠的痕迹。

赵天奇、旺格湾协同应用“旺格湾”有价证券以为,在718日至725当天购买行为银鸽装饰434,500股,买卖概括为1,643,720元,并于95日夜卖掉,获得442,元。

外面的犯法证书,银鸽装饰相干讲授、公报,相干职员的讯问笔录,有价证券以为数据、资产清流,相干职员的沟通记载证实。在我们的的考察折术中,赵天奇、旺格湾原级形容词相配考察。

我们的局以为,在内情数据敏感期内,赵天奇与王某屡次联系,赵天奇与旺格湾协同应用的“旺格湾”有价证券以为资产互换、有价证券买卖参加竞选与内情数据的形成物、本人殿下划一的互换和显露折术,买卖量敏锐的放大。,买卖行动在敏锐的的非常景象。,对此心不在焉有理的解说。。赵天奇、旺格湾的是你这么说的嘛!行动,违背第第七十六条第一款规则的,排队内情买卖法,如其次百零二节所述。。

阵地伙伴的做错证书、属性、环境搜索与社会为害健康状况如何,阵地《有价证券法》第202条的规则,我们的局确定:充公赵天奇、旺格湾犯法所得442,元,并加刑442,元好的。

外面的旁边自收到之日起即收到处分确定。15不日,被豁免的处分向中国1971有价证券人的监督管理委任(将存入银行):中国1971国际信托投资公司将存入银行本部营业部,账号:7111010189800000162,从将存入银行率直的到罗马皇帝王室财库。,并将注有伙伴称号的报酬表明硬拷贝送中国1971有价证券人的监督管理委任关务员局和我局立案。伙伴对处分确定不满的人的,自收到该处分确定之日起60涂行政复查在中国1971有价规定的,也自收到该处分确定之日起6行政程序该当在本人月内率直的提起。。重新审议法期,是你这么说的嘛!确定不中止表演。。

河南证监局  

20161219

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注