《证券营业部客户服务和证券交易澳门新葡京娱乐管理自查工作底稿》

附件 2:《有价证券贩卖部客户发球者和有价股票行情澳门新葡京娱乐支撑自查任务稿本》有价证券贩卖部基本使习惯于表(任务稿本一)自检工夫:名 称住 所成 立 时 间 营 业 部 负 责 人专 职 工 作 人 员 数 量 证 券 经 纪 人 数 量内 部 营 销 人 员 数 量历 史 遗 留 营 销 人 员数 量 ( 外 部 或 内 部无 资 格 人 员 )客 户 总 数 有 效 客 户 数 量客 户 服 务 人 员 数 量平 均 佣 金 费 率( 含 规 费 )( ‰)2010年 1-10月 A股 、基 金 等 交 易 量 ( 万 元 )2010年 1-10月 证 券交 易 佣 金 净 收 入 ( 万元 )2010年 1-10月 利 润总 额 ( 万 元 )招 揽 客 户 的 营 销 战略 和 营 销 手 段营 销 人 员 在 银 行 驻 点情 有价证券贩卖部负责人署名: 客户发球者任务自查表(任务贴壁纸二)有价证券著名的: 自检工夫:反省使突出 反省情节 处死环境 反省使习惯于无论已一套相干员工竞争《几乎更进一步增强有价证券公司客户发球者和有价股票行情佣金支撑任务的环行的》的需要,并停下了详细的家具办法。、可塑的任务无论已一套相干员工竞争并可塑的《有价证券公司监视支撑条例》和中国1971证监会《几乎增强有价证券干练的人事情支撑的规则》中几乎客户发球者任务的相干需要是□否□无论到达健全贩卖部支撑系统、内控系统、岗位设置和功能是到达和正确的的。、转、销户事情涨潮是□否□有无到达客户发球者风险鉴定的相干系统是□否□无论到达客户发球者涨潮和基准 无论到达和正确的客户的侵吞性支撑 无论有可能到达独身常例的训练系统? 是□否□无论到达以客户发球者为谷粒的成绩评价机制是□否□无论到达客户赞扬处置、回拜系统 是□否□合规岗的符合的功能中无论包罗对低佣揽客等不正当竞争行动的合规监控是□否□系统优美的体型尊敬无论有相干系统根绝干部有价证券干练的人事情的不正当竞争行动是□否□无论梳理和净化客户发球者情节 客户有可能签字有价股票行情分歧吗?,无论对客户举行初次风险耐力评价是□否□无论对客户举行混合物支撑并以书面的或电子办法记载保留是□否□客户侵吞性发球者无论明确的使活跃客户所预约或销货物的风险特点是□否□贩卖部任务员工无论整个利润符合的岗位的执业资历是□否□人才训练费对净赚的占比专业发球者队伍优美的体型客服员工所占客户总量的使相称客户赞扬电话系统无论在公司网站或营业住宿明显发布是□否□赞扬电话系统在营业工夫无论某人值守 客户赞扬处置、回拜机制 你一套客户爆发吗?,新旧客户回拜使相称,新客户爆发使相称:退场客户使相称:我无论找到赞成支出?、有价股票行情消融处置记载、进入兄弟会营业住宿考察暗示客户等是□否□无论以现钞或赠昂贵赠品等办法举行返佣是□否□不正当竞争行动无论因犯法、违规、有报道称不正当竞争。、赞扬、纤细的无论是有价证券持某人的署名: 凡例:免得如愿以偿列被选中是。 ,请周转反省专栏中自检的基本使习惯于;免得在处死栏中选择否 ,请在反省栏中划出。。有价股票行情澳门新葡京娱乐支撑自查表(一)(任务稿本三)有价证券贩卖部著名的: 自检工夫:检 查 项 目 检 查 情 有价证券贩卖部最小的佣金率(含经纪费) 2010 年 1-10 每月中间佣金率(含费)新客户(10) 每月最小的佣金率(含费)新客户(10) 每月中间佣金率(含费)新客户(10) 月)采石场结合 新的市场占有率:无论与客户以书面的形式明确的商定佣金聚集基准有价证券贩卖部无论已向臀部有价证券业协会举报佣金基准佣金处死基准无论与听从臀部有价证券业协会分歧有价证券贩卖部无论已在营业住宿宣传效用佣金基准有价证券贩卖部在营业住宿宣传效用的佣金基准(含索价)佣金处死基准无论与营业住宿宣传效用的基准分歧有价证券贩卖部负责人署名: 有价股票行情澳门新葡京娱乐支撑自查表(二)(任务稿本四)有价证券贩卖部著名的: 反省情人 反省需要 水果有价证券贩卖部的一切客户佣金 客户佣金费(含)高于基准费。 但少于 新客户占1000结束(含)费。 但少于 新客户占1000结束(含) 10 新客户佣金费(含经纪费)自上月起增殖。 但少于 新客户占1000结束(含)负责人署名: 客 户 调 查 表(任务贴壁纸五)1、有价证券贩卖部的发球者态度、发球者质量2、有价证券贩卖部从业员工执业使正常化、有价股票行情部有价股票行情使服役免费基准、有价证券贩卖部无论可自在增殖有价证券基准、营销员工赞成客户贿赂或声明有价证券,或赔偿F、你采用低佣金毛鼻袋熊客户开户7吗?、无论以现钞或赠赠品等办法交还佣金8、对有价证券贩卖部客户发球者任务提议9、有价证券贩卖部翻阅货物不得不考察办法:预约问卷。、座谈、暗访客户,你也可以随机苛择的一定总量的客户来制定遥控器CA。。自查任务总结(任务贴壁纸六):有价证券贩卖部,插上插头印信后向我协会泄漏。。一、自检任务概略、有违规行动吗?、不正当竞争与感化三、几乎付托与发球者自律支撑的暗示与提议、值当展开的履行和领会 贩卖部 年 月 日

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